一、基金份额持有人、基金管理人和基金托管人的权利、义务

　　（一）基金管理人的权利与义务

　　1、基金管理人的权利

　　（1）依法募集基金，办理基金备案手续；

　　（2）依照法律法规和基金合同独立管理运用基金财产；

　　（3）根据法律法规和基金合同的规定，制订、修改并公布有关基金认购、申购、赎回、转托管、基金转换、非交易过户、冻结、收益分配等方面的业务规则；

　　（4）根据法律法规和基金合同的规定决定本基金的相关费率结构和收费方式，获得基金管理费，收取认购费、申购费、赎回费及其他事先核准或公告的合理费用以及法律法规规定的其他费用；

　　（5）根据法律法规和基金合同的规定销售基金份额；

　　（6）在本合同的有效期内，在不违反公平、合理原则以及不妨碍基金托管人遵守相关法律法规及其行业监管要求的基础上，基金管理人有权对基金托管人履行本合同的情况进行必要的监督。如认为基金托管人违反了法律法规或基金合同规定对基金财产、其他基金合同当事人的利益造成重大损失的，应及时呈报中国证监会和中国银监会，以及采取其他必要措施以保护本基金及相关基金合同当事人的利益；

　　（7）根据基金合同的规定选择适当的基金代销机构并有权依照代销协议和有关法律法规对基金代销机构行为进行必要的监督和检查；

　　（8）自行担任基金注册登记机构或选择、更换基金注册登记代理机构，办理基金注册登记业务，并按照基金合同规定对基金注册登记代理机构进行必要的监督和检查；

　　（9）在基金合同约定的范围内，拒绝或暂停受理申购和赎回的申请；

　　（10）在法律法规允许的前提下，为基金份额持有人的利益依法为基金进行融资、融券；

　　（11）依据法律法规和基金合同的规定，制订基金收益分配方案；

　　（12）按照法律法规，代表基金对被投资企业行使股东权利，代表基金行使因投资于其他证券所产生的权利；

　　（13）在基金托管人职责终止时，提名新的基金托管人；

　　（14）依据法律法规和基金合同的规定，召集基金份额持有人大会；

　　（15）选择、更换律师、审计师、证券经纪商或其他为基金提供服务的外部机构并确定有关费率；

　　（16）法律法规、基金合同规定的其他权利。

　　2、基金管理人的义务

　　（1）依法募集基金，办理或者委托经国务院证券监督管理机构认定的其他机构代为办理基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；

　　（2）办理基金备案手续；

　　（3）自基金合同生效之日起，以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产；

　　（4）配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策，以专业化的经营方式管理和运作基金财产；

　　（5）建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，保证所管理的基金财产和基金管理人的财产相互独立，对所管理的不同基金分别管理、分别记账，进行证券投资；

　　（6）按基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配基金收益；

　　（7）除依据《基金法》、基金合同及其他有关规定外，不得为自己及任何第三人谋取利益，不得委托第三人运作基金财产；

　　（8）进行基金会计核算并编制基金的财务会计报告；

　　（9）依法接受基金托管人的监督；

　　（10）编制季度、半年度和年度基金报告；

　　（11）采取适当合理的措施使计算开放式基金份额认购、申购、赎回和注销价格的方法符合基金合同等法律文件的规定；

　　（12）计算并公告基金资产净值，确定基金份额申购、赎回价格；

　　（13）严格按照《基金法》、基金合同及其他有关规定，履行信息披露及报告义务；

　　（14）保守基金商业秘密，不泄露基金投资计划、投资意向等。除基金法、基金合同及其他有关规定另有规定外，在基金信息公开披露前应予以保密，不得向他人泄露；

　　（15）按规定受理申购和赎回申请，及时、足额支付赎回款项；

　　（16）保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表、代表基金签订的重大合同及其他相关资料；

　　（17）依据《基金法》、基金合同及其他有关规定召集基金份额持有人大会或配合基金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会；

　　（18）以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或实施其他法律行为；

　　（19）组织并参加基金财产清算小组，参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配；

　　（20）因违反基金合同导致基金财产的损失或损害基金份额持有人的合法权益，应承担赔偿责任，其赔偿责任不因其退任而免除；

　　（21）基金托管人违反基金合同造成基金财产损失时，应为基金份额持有人利益向基金托管人追偿；

　　（22）法律法规、基金合同及中国证监会规定的其他义务。

　　（二）基金托管人的权利与义务

　　1、基金托管人的权利

　　（1）依据法律法规和基金合同的规定安全保管基金财产；

　　（2）依照基金合同的约定获得基金托管费；

　　（3）监督基金管理人对本基金的投资运作；

　　（4）在基金管理人职责终止时，提名新的基金管理人；

　　（5）依据法律法规和基金合同的规定召集基金份额持有人大会；

　　（6）法律法规、基金合同规定的其他权利。

　　2、基金托管人的义务

　　（1）安全保管基金财产；

　　（2）设立专门的基金托管部，具有符合要求的营业场所，配备足够的、合格的熟悉基金托管业务的专职人员，负责基金财产托管事宜；

　　（3）按规定开设基金财产的资金账户和证券账户；

　　（4）除依据《基金法》、基金合同及其他有关规定外，不得以基金财产为自己及任何第三人谋取利益，不得委托第三人托管基金财产；

　　（5）对所托管的不同基金财产分别设置账户，确保基金财产的完整和独立；

　　（6）保管由基金管理人代表基金签订的与基金有关的重大合同及有关凭证；

　　（7）保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料；

　　（8）按照基金合同的约定，根据基金管理人的指令，及时办理清算、交割事宜；

　　（9）保守基金商业秘密。除《基金法》、基金合同及其他有关规定另有规定外，在基金信息公开披露前应予以保密，不得向他人泄露；

　　（10）根据法律法规及本合同的约定，办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项；

　　（11）对基金财务会计报告、半年度和年度基金报告的相关内容出具意见，说明基金管理人在各重要方面的运作是否严格按照基金合同的规定进行；如果基金管理人有未执行基金合同规定的行为，还应当说明基金托管人是否采取了适当的措施；

　　（12）建立并保存基金份额持有人名册；

　　（13）复核审查基金管理人计算的基金资产净值和基金份额申购、赎回价格；

　　（14）按规定制作相关账册并与基金管理人核对；

　　（15）依据基金管理人的指令或有关规定向基金份额持有人支付基金收益和赎回款项；

　　（16）按照规定召集基金份额持有人大会或配合基金份额持有人依法自行召集基金份额持有人大会；

　　（17）按照法律法规监督基金管理人的投资运作；

　　（18）因违反基金合同导致基金财产损失，应承担赔偿责任，其赔偿责任不因其退任而免除；

　　（19）基金管理人因违反基金合同造成基金财产损失时，应为基金向基金管理人追偿；

　　（20）法律法规、基金合同及中国证监会规定的其他义务。

　　（三）基金份额持有人的权利与义务

　　基金投资者购买本基金基金份额的行为即视为对基金合同的承认和接受，基金投资者自依据基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和基金合同当事人。基金份额持有人作为当事人并不以在基金合同上书面签章为必要条件。每份基金份额具有同等的合法权益。

　　1、基金份额持有人的权利

　　（1）分享基金财产收益；

　　（2）参与分配清算后的剩余基金财产；

　　（3）依法转让或者申请赎回其持有的基金份额；

　　（4）按照规定要求召开基金份额持有人大会；

　　（5）出席或者委派代表出席基金份额持有人大会，对基金份额持有人大会审议事项行使表决权；

　　（6）查阅或者复制公开披露的基金信息资料；

　　（7）监督基金管理人的投资运作；

　　（8）对基金管理人、基金托管人、基金份额销售机构损害其合法权益的行为依法提起诉讼；

　　（9）法律法规、基金合同规定的其他权利。

　　2、基金份额持有人的义务

　　（1）遵守法律法规、基金合同及其他有关规定；

　　（2）缴纳基金认购、申购款项及基金合同规定的费用；

　　（3）在持有的基金份额范围内，承担基金亏损或者基金合同终止的有限责任；

　　（4）不从事任何有损基金、其他基金份额持有人及其他基金合同当事人合法利益的活动；

　　（5）执行基金份额持有人大会的决议；

　　（6）返还在基金交易过程中因任何原因，自基金管理人及基金管理人的代理人、基金托管人、代销机构、其他基金份额持有人处获得的不当得利；

　　（7）遵守基金管理人、销售机构和注册登记机构的相关交易及业务规则；

　　（8）法律法规及基金合同规定的其他义务。

　　二、基金份额持有人大会召集、议事及表决的程序和规则

　　基金份额持有人大会由基金份额持有人、合法代理人及授权代表共同组成。基金份额持有人持有的每一基金份额拥有平等的投票权。

　　（一）召开事由

　　1．当出现或需要决定下列事由之一的，经基金管理人、基金托管人或持有基金份额10％以上（含10％，下同）的基金份额持有人（以基金管理人收到提议当日的基金份额计算，下同）提议时，应当召开基金份额持有人大会：

　　（1）终止基金合同；

　　（2）转换基金运作方式；

　　（3）变更基金类别；

　　（4）变更基金投资目标、投资范围或投资策略；

　　（5）变更基金份额持有人大会程序和表决方式；

　　（6）更换基金管理人、基金托管人；

　　（7）提高基金管理人、基金托管人的报酬标准。但根据法律法规的要求提高该等报酬标准的除外；

　　（8）本基金与其他基金的合并；

　　（9）对基金合同当事人权利、义务产生重大影响，须召开基金份额持有人大会的变更基金合同等其他事项；

　　（10）法律法规、基金合同或中国证监会规定的其他情形。

　　2．出现以下情形之一的，可由基金管理人和基金托管人协商后修改基金合同，不需召开基金份额持有人大会：

　　（1）调低基金管理费、基金托管费、其他应由基金承担的费用；

　　（2）在法律法规和本基金合同规定的范围内变更基金的申购费率或调低赎回费率；

　　（3）因相应的法律法规发生变动必须对基金合同进行修改；

　　（4）对基金合同的修改不涉及本基金合同当事人权利义务关系发生变化；

　　（5）基金合同的修改对基金份额持有人利益无实质性不利影响；

　　（6）按照法律法规或本基金合同规定不需召开基金份额持有人大会的其他情形。

　　（二）召集人和召集方式

　　1．除法律法规或本基金合同另有约定外，基金份额持有人大会由基金管理人召集，开会时间、地点、方式和权益登记日由基金管理人选择确定。基金管理人未按规定召集或者不能召集时，由基金托管人召集。

　　2．基金托管人认为有必要召开基金份额持有人大会的，应当向基金管理人提出书面提议。基金管理人应当自收到书面提议之日起10日内决定是否召集，并书面告知基金托管人。基金管理人决定召集的，应当自出具书面决定之日起60日内召开；基金管理人决定不召集，基金托管人仍认为有必要召开的，应当自行召集并确定开会时间、地点、方式和权益登记日。

　　3．代表基金份额10％以上的基金份额持有人就同一事项认为有必要召开基金份额持有人大会的，应当向基金管理人提出书面提议。基金管理人应当自收到书面提议之日起10日内决定是否召集，并书面告知提出提议的基金份额持有人代表和基金托管人。基金管理人决定召集的，应当自出具书面决定之日起60日内召开；基金管理人决定不召集，代表基金份额10％以上的基金份额持有人仍认为有必要召开的，应当向基金托管人提出书面提议。基金托管人应当自收到书面提议之日起10日内决定是否召集，并书面告知提出提议的基金份额持有人代表和基金管理人；基金托管人决定召集的，应当自出具书面决定之日起60日内召开。

　　4．代表基金份额10％以上的基金份额持有人就同一事项要求召开基金份额持有人大会，而基金管理人、基金托管人都不召集的，代表基金份额10％以上的基金份额持有人有权自行召集基金份额持有人大会，但应当至少提前30日向中国证监会备案。

　　5．基金份额持有人依法自行召集基金份额持有人大会的，基金管理人、基金托管人应当配合，不得阻碍、干扰。

　　（三）召开基金份额持有人大会的通知时间、通知内容、通知方式

　　1．基金份额持有人大会的召集人（以下简称“召集人”）负责选择确定开会时间、地点、方式和权益登记日。召开基金份额持有人大会，召集人必须于会议召开日前30天在指定媒体公告。基金份额持有人大会通知须至少载明以下内容：

　　（1）会议召开的时间、地点和出席方式；

　　（2）会议拟审议的主要事项；

　　（3）会议形式；

　　（4）议事程序；

　　（5）有权出席基金份额持有人大会的权益登记日；

　　（6）代理投票的授权委托书的内容要求（包括但不限于代理人身份、代理权限和代理有效期限等）、送达时间和地点；

　　（7）表决方式；

　　（8）会务常设联系人姓名、电话；

　　（9）出席会议者必须准备的文件和必须履行的手续；

　　（10）召集人需要通知的其他事项。

　　2．采用通讯方式开会并进行表决的情况下，由召集人决定通讯方式和书面表决方式，并在会议通知中说明本次基金份额持有人大会所采取的具体通讯方式、委托的公证机关及其联系方式和联系人、书面表达意见的寄交和收取方式、投票表决的截止日以及表决票的送达地址等内容。

　　3．如召集人为基金管理人，还应另行书面通知基金托管人到指定地点对书面表决意见的计票进行监督；如召集人为基金托管人，则应另行书面通知基金管理人到指定地点对书面表决意见的计票进行监督；如召集人为基金份额持有人，则应另行书面通知基金管理人和基金托管人到指定地点对书面表决意见的计票进行监督。

　　（四）基金份额持有人出席会议的方式

　　1．会议方式

　　（1）基金份额持有人大会的召开方式包括现场开会和通讯方式开会。

　　（2）现场开会由基金份额持有人本人出席或通过授权委托书委派其代理人出席，现场开会时基金管理人和基金托管人的授权代表应当出席，基金管理人或基金托管人拒不派代表出席的，不影响表决效力。

　　（3）通讯方式开会指按照本基金合同的相关规定以通讯的书面方式进行表决。

　　（4）会议的召开方式由召集人确定，但决定转换基金运作方式、基金管理人更换或基金托管人的更换、终止基金合同的事宜必须以现场开会方式召开基金份额持有人大会。

　　2．召开基金份额持有人大会的条件

　　（1）现场开会方式

　　在同时符合以下条件时，现场会议方可举行：

　　1）对到会者在权益登记日持有基金份额的统计显示，有效的基金份额应占权益登记日基金总份额的50％以上（含50％，下同）；

　　2）到会的基金份额持有人身份证明及持有基金份额的凭证、代理人身份证明、委托人持有基金份额的凭证及授权委托代理手续完备，到会者出具的相关文件符合有关法律法规和基金合同及会议通知的规定，并且持有基金份额的凭证与基金管理人持有的登记资料相符。

　　（2）通讯开会方式

　　在同时符合以下条件时，通讯会议方可举行：

　　1）召集人按本基金合同规定公布会议通知后，在2个工作日内连续公布相关提示性公告；

　　2）召集人在基金托管人（如果基金托管人为召集人，则为基金管理人）和公证机关的监督下按照会议通知规定的方式收取和统计基金份额持有人的书面表决意见，基金管理人或基金托管人经通知拒不参加收取书面表决意见的，不影响表决效力；

　　3）本人直接出具书面意见或授权他人代表出具书面意见的基金份额持有人所代表的基金份额应占权益登记日基金总份额的50％以上；

　　4）直接出具书面意见的基金份额持有人或受托代表他人出具书面意见的其他代表，同时提交的持有基金份额的凭证符合法律法规、基金合同和会议通知的规定，并与登记注册机构记录相符；

　　5）会议通知公布前报中国证监会备案。

　　采取通讯方式进行表决时，除非在计票时有充分的相反证据证明，否则表面符合法律法规和会议通知规定的书面表决意见即视为有效的表决，表决意见模糊不清或相互矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具书面意见的基金份额持有人所代表的基金份额总数。

　　（五）议事内容与程序

　　1．议事内容及提案权

　　（1）议事内容为本基金合同规定的召开基金份额持有人大会事由所涉及的内容以及召集人认为需提交基金份额持有人大会讨论的其他事项。

　　（2）基金管理人、基金托管人、单独或合并持有权益登记日本基金总份额10％以上的基金份额持有人可以在大会召集人发出会议通知前就召开事由向大会召集人提交需由基金份额持有人大会审议表决的提案。

　　（3）对于基金份额持有人提交的提案，大会召集人应当按照以下原则对提案进行审核：

　　关联性。大会召集人对于基金份额持有人提案涉及事项与基金有直接关系，并且不超出法律法规和基金合同规定的基金份额持有人大会职权范围的，应提交大会审议；对于不符合上述要求的，不提交基金份额持有人大会审议。如果召集人决定不将基金份额持有人提案提交大会表决，应当在该次基金份额持有人大会上进行解释和说明。

　　程序性。大会召集人可以对基金份额持有人的提案涉及的程序性问题作出决定。如将其提案进行分拆或合并表决，需征得原提案人同意；原提案人不同意变更的，大会主持人可以就程序性问题提请基金份额持有人大会作出决定，并按照基金份额持有人大会决定的程序进行审议。

　　（4）基金份额持有人大会的召集人发出召开会议的通知后，如果需要对原有提案进行修改，应当最迟在基金份额持有人大会召开日前30日公告。否则，会议的召开日期应当顺延并保证至少与公告日期有30日的间隔期。

　　2．议事程序

　　（1）现场开会

　　在现场开会的方式下，首先由大会主持人按照规定程序宣布会议议事程序及注意事项，确定和公布监票人，然后由大会主持人宣读提案，经讨论后进行表决，经合法执业的律师见证后形成大会决议。

　　大会由召集人授权代表主持。基金管理人为召集人的，其授权代表未能主持大会的情况下，由基金托管人授权代表主持；如果基金管理人和基金托管人授权代表均未能主持大会，则由出席大会的基金份额持有人和代理人以所代表的基金份额50％以上多数选举产生一名代表作为该次基金份额持有人大会的主持人。

　　召集人应当制作出席会议人员的签名册。签名册载明参加会议人员姓名（或单位名称）、身份证号码、住所地址、持有或代表有表决权的基金份额、委托人姓名（或单位名称）等事项。

　　（2）通讯方式开会

　　在通讯表决开会的方式下，首先由召集人提前30天公布提案，在所通知的表决截止日期后第2个工作日在公证机构监督下由召集人统计全部有效表决并形成决议。

　　3．基金份额持有人大会不得对未事先公告的议事内容进行表决。

　　（六）决议形成的条件、表决方式、程序

　　1．基金份额持有人所持每一基金份额享有平等的表决权。

　　2．基金份额持有人大会决议分为一般决议和特别决议：

　　（1）一般决议

　　一般决议须经出席会议的基金份额持有人及其代理人所持表决权的50％以上通过方为有效，除下列（2）所规定的须以特别决议通过事项以外的其他事项均以一般决议的方式通过；

　　（2）特别决议

　　特别决议须经出席会议的基金份额持有人及代理人所持表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方为有效；涉及更换基金管理人、更换基金托管人、转换基金运作方式、终止基金合同等重大事项必须以特别决议通过方为有效。

　　3．基金份额持有人大会决定的事项，应当依法报中国证监会核准，或者备案，并予以公告。

　　4．基金份额持有人大会采取记名方式进行投票表决。

　　5．基金份额持有人大会的各项提案或同一项提案内并列的各项议题应当分开审议、逐项表决。

　　（七）计票

　　1．现场开会

　　（1）如基金份额持有人大会由基金管理人或基金托管人召集，则基金份额持有人大会的主持人应当在会议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人和代理人中推举两名基金份额持有人代表与大会召集人授权的一名监督员共同担任监票人；如大会由基金份额持有人自行召集，基金份额持有人大会的主持人应当在会议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人和代理人中推举3名基金份额持有人担任监票人。

　　（2）监票人应当在基金份额持有人表决后立即进行清点，由大会主持人当场公布计票结果。

　　（3）如会议主持人对于提交的表决结果有怀疑，可以对投票数进行重新清点；如会议主持人未进行重新清点，而出席会议的基金份额持有人或代理人对会议主持人宣布的表决结果有异议，其有权在宣布表决结果后立即要求重新清点，会议主持人应当立即重新清点并公布重新清点结果。重新清点仅限一次。

　　2．通讯方式开会

　　在通讯方式开会的情况下，计票方式为：由大会召集人授权的两名监督员在基金托管人授权代表（如果基金托管人为召集人，则为基金管理人授权代表）的监督下进行计票，并由公证机关对其计票过程予以公证。

　　如基金管理人拒绝按照上述规定对基金份额持有人表决后的计票程序进行监督或配合，则基金托管人应当指派授权代表完成计票程序；如基金托管人拒绝按照上述规定对基金份额持有人表决后的计票程序进行监督或配合，则基金管理人应当指派授权代表完成计票程序；如基金管理人、基金托管人经通知仍拒绝派代表监督计票的，不影响大会会议决议的效力。

　　（八）基金份额持有人大会决议报中国证监会核准或备案后的公告时间、方式

　　1．基金份额持有人大会通过的一般决议和特别决议，召集人应当自通过之日起5日内报中国证监会核准或者备案。基金份额持有人大会决议自中国证监会依法核准或者出具无异议意见之日起生效执行。

　　2．生效的基金份额持有人大会决议对全体基金份额持有人、基金管理人、基金托管人均有约束力。基金管理人、基金托管人和基金份额持有人应当执行生效的基金份额持有人大会的决定。

　　3．基金份额持有人大会决议应自生效之日起2日内在至少一种指定媒体公告。如果采用通讯方式进行表决，在公告基金份额持有人大会决议时，必须将公证书全文、公证机构、公证员姓名等一同公告。

　　三、基金收益分配原则、执行方式

　　（一）收益的构成

　　1、基金收益包括：基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券差价、银行存款利息、证券持有期间产生的公允价值变动以及其他收入。

　　2、因运用基金财产带来的成本或费用的节约应计入收益。

　　3、期末可供分配利润指期末资产负债表中未分配利润与未分配利润中已实现收益的孰低数。

　　（二）收益分配原则

　　1、基金收益分配采用现金方式，基金份额持有人可选择将现金红利按除息日的基金份额净值自动转为基金份额进行再投资；

　　2、每一基金份额享有同等分配权；

　　3、在符合有关基金分红条件的前提下，基金收益分配每年最多12次，每次收益分配最少不得低于期末可供分配利润的50％；

　　4、基金进行收益分配时，基金红利发放日距离收益分配基准日（即期末可供分配利润计算截至日）不得超过15个工作日；

　　5、法律法规或监管机构另有规定的，从其规定。

　　（三）收益分配方案

　　基金收益分配方案中载明基金期末可供分配利润、基金收益分配对象、分配时间、分配数额及比例、分配方式及有关手续费等内容。

　　（四）收益分配方案的确定与公告

　　四、与基金财产管理、运用有关费用的提取、支付方式与比例

　　（一）基金费用的种类

　　1、基金管理人的管理费；

　　2、基金托管人的托管费；

　　3、因基金的证券交易或结算而产生的费用；

　　4、基金合同生效以后的信息披露费用；

　　5、基金份额持有人大会费用；

　　6、基金合同生效以后的会计师费和律师费；

　　7、基金资产的资金汇划费用；

　　8、按照国家有关法律法规规定可以列入的其他费用。

　　（二）基金费用计提方法、计提标准和支付方式

　　1、基金管理人的管理费

　　基金管理人的基金管理费按基金资产净值的1．5％年费率计提。

　　在通常情况下，基金管理费按前一日基金资产净值的1．5％年费率计提。计算方法如下：

　　Ｈ＝Ｅ×1．5％÷当年天数

　　Ｈ为每日应计提的基金管理费

　　Ｅ为前一日基金资产净值

　　基金管理费每日计提，按月支付。

　　2、基金托管人的基金托管费

　　基金托管人的基金托管费按基金资产净值的0．25％年费率计提。

　　在通常情况下，基金托管费按前一日基金资产净值的0．25％年费率计提。计算方法如下：

　　Ｈ＝Ｅ×0．25％÷当年天数

　　Ｈ为每日应计提的基金托管费

　　Ｅ为前一日的基金资产净值

　　基金托管费每日计提，按月支付。

　　3、本条第（一）款第3至第8项费用由基金管理人和基金托管人根据有关法规及相应协议的规定，按费用发生的金额支付，列入或摊入当期基金费用。

　　（三）不列入基金费用的项目

　　本条第（一）款约定以外的其他费用，以及基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失等不列入基金费用。

　　（四）基金管理费和基金托管费的调整

　　基金管理人和基金托管人可协商酌情调低基金管理费和基金托管费，无须召开基金份额持有人大会。

　　五、基金财产的投资方向和投资限制

　　（一）投资目标

　　本基金的投资目标是：坚持长期投资理念，以全球视野考察中国经济、行业以及个股的成长前景，通过“核心－卫星”投资策略，把握中国经济崛起过程中的投资机遇，在控制投资风险的前提下，追求资本的长期稳定增值。

　　（二）投资范围

　　本基金投资范围限于具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行或上市的股票、债券及法律、法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具。如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后，可以将其纳入投资范围。

　　基金管理人：东方基金管理有限责任公司

　　基金托管人：中国银行股份有限公司

　　二零零九年四月

　　（下转A18版）